问题 多项选择题

在证券经纪关系确立时,客户与证券经纪商签署的文件有( )。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

答案

参考答案:A,B,C,D

解析: 在具备了证券账户的基础上,投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系,成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》,与其指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》;客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

问答题 案例分析题

背景材料:

某公路工程项目(K0+000~K6+000)依法进行招标。该项目有两座公路隧道施工项目起止桩号分别位于起K1+100~K2+200和K4+250~K5+300,有两座公路桥梁,一座位于K0+500单跨为120m,另一座位于K3+600单跨为110m。招标人在招标文件中规定,投标人需要桥梁工程一级和隧道工程一级以上的专业资质,接受联合体投标;对获得本地区优秀施工质量奖项的投标人在评标时业绩分加3分。资格预审采用合格制,考虑到减少评标工作量,招标人在资格申请人须知中补充规定,如果通过资格预审的申请人一旦超过6人时采用抽签确定其中6人。在进行资格预审时,某申请人由A桥梁公司和B隧道公司组成联合体,A桥梁公司的专业资质是桥梁工程一级和隧道工程二级,B隧道公司的专业资质是桥梁工程二级和隧道工程一级,并签订了AB联合体协议书。AB联合体协议书约定A桥梁公司负责该工程项目的两座桥梁施工,B隧道公司负责该工程项目的两座隧道施工。招标人在进行资格审查时认为,根据法律和申请人须知的规定"由同一专业的单位组成的联合体,按照资质等级较低的单位确定资质等级";将AB联合体确定为桥梁工程二级和隧道工程二级,未达到招标的最低资质要求,因此未通过资格预审。

(1)招标人在进行资格审查时,确定AB联合体确定为桥梁工程二级和隧道工程二级正确吗?为什么?

(2)招标人的加分政策和超过6人时采用抽签办法确定投标人正确吗?为什么?

单项选择题 A1型题