问题 单项选择题

证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以______的罚款。

A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.10万元以上15万元以下

答案

参考答案:A

解析:[考点] 本题考查《证券公司监督管理条例》的有关规定。
依照《证券法》第219条的规定:“对证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。”本题的最佳答案是A选项。

单项选择题
单项选择题 B1型题