问题 多项选择题

证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格

D.办理集合资产管理业务时,只能接受货币资金形式和股权形式的资产

答案

参考答案:A,B,C

解析: 根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:①遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;②遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;③应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;④应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;⑤应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务;⑥应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。本题的最佳答案是ABC选项。

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