问题 多项选择题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守( )等原则。

A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案

参考答案:A,B,C,D

解析: 除以上要求外,还有:①必须经证监会批准;②证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;③向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。本题的最佳答案是ABCD选项。

选择题
单项选择题