问题
多项选择题
以下属于证券经纪业务禁止行为的有()
A.挪用客户的交易结算资金和证券
B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
答案
参考答案:A, C, D
解析:根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)是证券经纪业务的合规行为,其他三项为禁止行为。
以下属于证券经纪业务禁止行为的有()
A.挪用客户的交易结算资金和证券
B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
参考答案:A, C, D
解析:根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)是证券经纪业务的合规行为,其他三项为禁止行为。