问题 多项选择题

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

A.充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题

B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件

C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

D.保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

答案

参考答案:A,B,C

解析: 通过提交发行申请文件前的尽职调查,保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的:(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

问答题
多项选择题