问题 多项选择题

根据证券法律制度规定,下列违法行为的法律责任中,并处3万元以上30万元以下的情形有( )。

A.法人以他人名义设立账户,没有违法所得的

B.证券交易所故意伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券的

C.提交虚假证明文件骗取证券业务许可的

D.在限制转让期限内买卖证券的

答案

参考答案:A,B

解析: 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的,或者证券公司在证券交易中有严重违法行为,不再具备经营资格的,由证券监督管理机构撤销证券业务许可。故C项说法错误。违反证券法的规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。故D项说法错误。

单项选择题 A1/A2型题
单项选择题