问题 多项选择题

下列有关证券实施监督管理过程中行为的表述中,符合证券法律制度规定的有( )。

A.依法对证券业协会的活动进行指导和监督

B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权

C.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.依法监督检查证券发行、上市和交易的程序

答案

参考答案:A,B,C

解析: 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理;③依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动,进行监督管理;④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况;⑥依法对证券业协会的活动进行指导和监督;⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧法律、行政法规规定的其他职责。

选择题
问答题