问题 问答题

试述证券交易中欺诈客户的行为的法律责任。

答案

参考答案:

根据《证券法》和其他有关行政法规的规定,欺诈客户者要承担以下法律责任:

(1)证券公司、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,根据不同情况,单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或者暂停其经营证券业务、其从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务的许可。

(2)证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任;造成严重后果的,根据《刑法》规定,处5年以下有期徒刑或者构役,并处或单处1万元以上10万元以下的罚金;情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下的罚金。

(3)证券公司、证券登记结算机构及其从业人员,未经客户的委托,挪用、出借客户账户上的证券或者将客户的证券用于质押的,或者挪用客户账户上的资金的,责令改正,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

(4)证券公司、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业机构有欺诈客户行为的直接责任人,根据不同情况,单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款、撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。

(5)实施欺诈客户行为,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

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