问题
多项选择题
基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括()。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关
C.个人担保该基金会盈利
D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
答案
参考答案:A, B, C, D
解析:
基金销售人员从事基金销售活动,不得有下列情形:①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益;②违规向他人提供基金未公开的信息;③诋毁其他基金、销售机构或销售人员;④散布虚假信息,扰乱市场秩序;⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务;⑥违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;⑦违规对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;⑧承诺利用基金资产进行利益输送;⑨以账外暗中给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;⑩挪用投资者的交易资金或基金份额;11.从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。