问题
多项选择题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()
A.未按规定履行职责
B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C.未按规定参加业务培训
D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
参考答案:A, B, C, D
解析:
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:
①未按规定履行职责;
②未按规定参加业务培训;
③违规兼职或者未按规定报告兼职情况;
④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;
⑤中国证监会认定的其他情形。