问题 多项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()

A.未按规定履行职责

B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

C.未按规定参加业务培训

D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案

参考答案:A, B, C, D

解析:

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:

①未按规定履行职责;

②未按规定参加业务培训;

③违规兼职或者未按规定报告兼职情况;

④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;

⑤中国证监会认定的其他情形。

单项选择题
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