问题 多项选择题

期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?()

A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的

D.以个人或者他人名义参与期货交易的

答案

参考答案:A, B, C, D

解析:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定,期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:

①有本准则第10条至第l5条所禁止行为之一的;

②违反有关法律、法规、规章舜口政策规定向投资者承诺或者保证收益的;

③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;

④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第ll条所禁止的行为。

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