问题 多项选择题

下列()明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

A.从业人员为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见

B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利

C.从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束

D.对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报

E.为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核

答案

参考答案:A, C, D

解析:根据《中国银行业从业人员职业操守》第ll条监管规避可知,银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。B选项属于违反了禁止内幕交易的规定。E项中从业人员的行为符合职业操守规定。

单项选择题
多项选择题