问题 多项选择题

从业人员有()情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

A.以期货公司名义从事期货交易

B.以个人名义从事期货交易

C.违反规定向投资者承诺或保证收益

D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失

答案

参考答案:B, C, D

解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定,从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:有《期货从业人员执业行为准则》第10至15条所禁止行为之一的;违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或保证收益的;违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;为个人或投资者的不当利益而损害社会公共利益、所在机构或他人的合法权益的。B选项属于第11条禁止行为。

单项选择题
问答题 简答题