问题 多项选择题

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。

A.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制

D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

答案

参考答案:A, B, C, D

解析:

《期货公司投资咨询业务试行办法》第32条规定,期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施:对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户;高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求;以个人名义为客户提供期货投资咨询服务;未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制;未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件;利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益;其他不符合本办法规定的情形。

单项选择题 A1/A2型题
填空题 案例分析题