问题
多项选择题
对证券经纪业务营销人员的违规处罚中,行政处罚的违法违规情形是( )。
A.未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的
B.背信运用委托财产罪
C.接受客户的全权委托买卖证券的,或者对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的
D.操纵证券交易价格罪
答案
参考答案:A,C
解析: BD两项适用刑事处罚。
对证券经纪业务营销人员的违规处罚中,行政处罚的违法违规情形是( )。
A.未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的
B.背信运用委托财产罪
C.接受客户的全权委托买卖证券的,或者对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的
D.操纵证券交易价格罪
参考答案:A,C
解析: BD两项适用刑事处罚。