问题
多项选择题
有下列情况( )的证券公司,不得申请新设证券营业部。
A.挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B.近3年连续亏损
C.近3年有重大违法、违规经营行为
D.没在地级市所在地的证券公司等
答案
参考答案:A,B,D
解析: 不得申请新设证券营业部的情况包括:挪用客户保证金超过公司注册资本金10%;近3年连续亏损;近2年有重大违法、违规经营行为;设在地级市所在地的证券公司等。故选ABD。
有下列情况( )的证券公司,不得申请新设证券营业部。
A.挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B.近3年连续亏损
C.近3年有重大违法、违规经营行为
D.没在地级市所在地的证券公司等
参考答案:A,B,D
解析: 不得申请新设证券营业部的情况包括:挪用客户保证金超过公司注册资本金10%;近3年连续亏损;近2年有重大违法、违规经营行为;设在地级市所在地的证券公司等。故选ABD。