问题
判断题
合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。()
答案
参考答案:对
解析:
【解析】答案为A。合规总监的任职条件如下:(1)取得证券公司高级管理人员任职资格;(2)熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;(3)从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历,或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。()
参考答案:对
解析:
【解析】答案为A。合规总监的任职条件如下:(1)取得证券公司高级管理人员任职资格;(2)熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;(3)从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历,或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。