问题
问答题
2010年3月，某上市公司进行非公开发行股票活动，其发行的对象拟为12名。发行活动结束后的半年内，该公司已将发行的股份转让了50%，2011年5月，该公司控股股东将其认购的股份转让给他人。
问：案例中存在哪些违法行为其依据是什么
答案
参考答案：根据《上市公司证券发行管理办法》(简称《办法》)的规定，案例中有如下违法行为：
(1)发行对象人数不合法。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。
(2)公司转让发行股份违反了《办法》中关于股票发行结束之日起12个月内不得转让发行股份的规定。
(3)控股股东的做法错误。其所认购的股份在发行结束之日起36个月内不得转让。