问题
判断题
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。______
答案
参考答案:对
解析: 本题是对《证券公司内部控制指引》相关内容的考查。
2003年发布的《证券公司内部控制指引》第79条规定:“证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度;对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。”本题的说法正确。