问题 判断题

为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风险。()

答案

参考答案:

解析:管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。其表现之一就如题干所述。

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