问题 多项选择题

根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

B.诱导客户进行不必要的证券买卖

C.接受投资者的电话委托

D.为客户内幕交易提供方便

答案

参考答案:A, B, D

解析:除上述选项外,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括:①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

单项选择题
问答题 案例分析题

男性,72岁,反复咳嗽、咳痰、喘息16年,再发伴发热1周。患者16年前无明显诱因出现咳嗽,咳白色泡沫痰,喘息。无发热、心悸。此后上述症状反复发作,多以受凉、季节变化为诱因,每年累计发病时间约3个月,经抗炎、止咳、平喘等治疗,病情可逐渐好转。1周前患者因受凉再发咳嗽,咳少量黄脓痰,轻微活动后即感喘息,伴发热,体温最高39.2℃。外院血常规示"WBC9.4×10/L,N0.92",经抗感染治疗后,体温降至37.0~38.0℃,但其他症状缓解不明显。本次发病以来,精神、食欲、睡眠差,需高枕卧位,大小便未见异常,体重无明显变化。平素体健,否认传染病接触史。吸烟50余年,20支/日,饮白酒约40年,100g/日。无遗传病家族史。查体:T37.5℃,P99次/分,R24次/分,BP135/80mmHg。急性病容,呼吸急促,精神差。口唇轻度发绀。全身浅表淋巴结未触及肿大。桶状胸,叩诊呈过清音,呼吸音稍低,双下肺可闻及散在细湿啰音,偶闻及哮鸣音,未闻及胸膜摩擦音。心界无扩大,心率99次/分,律齐,各瓣膜区未闻及杂音。腹部平软,无压痛,肝脾肋下未触及。双下肢无水肿。辅助检查:血常规Hb163g/L,RBC5.32×1012/L,WBC7.7×109/L,NO.82,P1t291×109/L。肝肾功能及电解质未见异常。动脉血气分析(未吸氧)pH7.35,PaO240mmHg,PaCO251mmHg,HCO3-27.4mmol/L,SaO284%。要求:根据以上病历摘要,请写出初步诊断、诊断依据(如有两个以上诊断,应分别写出各自诊断依据,未分别写出扣分)、鉴别诊断、进一步检查与治疗原则。