问题
判断题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。()
答案
参考答案:错
解析:证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。()
参考答案:错
解析:证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。