问题 单项选择题

当个人出现()情形时,不得申请注册登记为保荐代表人。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C.4年以前曾受到中国证监会行政处罚

D.负有数额较大、到期未清偿的债务

答案

参考答案:D

解析:

个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求,通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请:①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他要求。

填空题
选择题