问题 单项选择题

下列关于证券经纪业务的法律责任,说法错误的是( )。

A.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

B.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭

C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可

D.证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

答案

参考答案:C

解析: 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款:①任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保;②证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券;③资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行;④资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

阅读理解与欣赏

阅读下文,完成下面问题。

  赵韩王普为相,召普问曰:“自唐季以来,数十年间,帝王凡易十姓,兵革不息,其故何也?吾欲息天下之兵,为国家建长久计,其道如何?”普曰:“镇节太重,君弱臣强而已。惟稍夺其权,制其钱谷,收其精兵,则天下自安矣。”语未毕,上曰:“卿勿复言,吾已谕矣。”上因晚朝,与故人石守信、王审琦等饮,酒酣,上曰:“人生如白驹之过隙,所为富贵,不过多积金帛,厚自娱乐,使子孙无贫乏尔。汝曹何不释去兵权,择好田宅,重为子孙久远之业,多置歌儿舞女,日饮酒相欢,以终其天年。君臣之间,两无猜嫌,上下相安,不亦善乎?”皆再拜曰:“陛下念臣及此,所谓生死肉骨也。明日皆称疾,请解兵权。上许之,皆以散官就第,赐赉甚厚,诸功臣皆以善终。

  赵韩王事太祖时,有臣立功,当迁官。上素嫌其人,不与。普坚以为请,曰:“刑以惩罪,赏以酬功,古今之通道也。且刑赏者,天下之刑赏,非陛下之刑赏,岂得以喜怒专之。”上怒甚,起,普亦随之。上入宫,普立于宫门,久之不去。上寤,乃可其奏。普欲除某人为某官,不合太祖意,不用。明日,普复奏之,又不用。明日又奏之,太祖怒,取其奏坏裂投地,普颜色自若,徐拾奏归补缀,明日复进之。上乃寤,用之,后果称职。

  赵韩王为相,每朝廷遇一大事,定一大议,才归第,则亟合户,启箧取一书而读之,有终日者,虽家人不测也。及翌日出,则是事决矣。后普薨,家人始开箧见之,则《论语》二十篇也。太宗欲相普,或谮之曰:“普,山东学究,惟能读《论语》耳!”太宗疑之,以告普。普曰:“臣实不知书,但能读《论语》佐艺祖定天下,才用得半部,尚有一半可以辅陛下。”上意释然,卒相之。

  [注]①宋乾德二年(964年),赵普被任命为宰相,晋封为韩王。②太宗,指宋太宗赵光义,继宋太祖赵匡胤后为帝。③艺祖:指一朝开国的帝王。

1.写出下列加粗词在句中的意思。

(1)吾已矣(  )

(2)上素嫌其人,不(  )

(3)普欲某人为某官(  )

(4)上意释然,卒之(  )

2.下列各组中加粗词的用法和意义相同的一项是(     )

A.普立于宫门,久不去——启箧取一书而读

B.上晚朝——请以剑舞,击沛公于坐

C.岂得喜怒专之——刑惩罪,赏以酬功

D.以终天年——其出于此乎

3.把下列句子译成现代汉语。

(1)皆再拜曰:“陛下念臣及此,所谓生死肉骨也。”

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(2)普颜色自若,徐拾奏归补缀,明日复进之。

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4.《续资治通鉴·宋纪》中评价赵普“以天下事为己任”,以下五句话中,哪些可以体现这一点(     )

①稍夺其权,制其钱谷 ②及翌日出,则是事决矣 ③君臣之间,两无猜嫌

④天下之刑赏,非陛下之刑赏 ⑤徐拾奏归补缀,明日复进之

A.①②③

B.②③④

C.③④⑤

D.①④⑤

5.第二段写赵普奏荐人才时,作者写了哪些细节?从中可以看出赵普有什么性格特征?

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