问题 多项选择题

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。

A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内无重大违法违规行为

答案

参考答案:B, C, D

解析:

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:

(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;

(2)具有完善的公司治理和内部控制制度;

(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统;

(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人;

(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;

(6)中国证监会规定的其他条件。

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