问题 多项选择题

下列()不能成为询价对象。

A.最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚

B.信用记录有瑕疵

C.因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年

D.未进行过股票投资

答案

参考答案:A, B

解析:

询价对象应当符合下列条件:

(1)依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚;

(2)依法可以进行股票投资;

(3)信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员;

(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定;

(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满12个月。

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