问题 多项选择题

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。

A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

C.提高自营业务运作的透明度

D.建立完备的业绩考核和激励制度

答案

参考答案:A, B, D

解析:

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有:

(1)建立防火墙制度;

(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制;

(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;

(4)证券公司应建立独立的实时监控系统;

(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;

(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;

(7)建立完备的业绩考核和激励制度;

(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况全面稽核、出具稽核报告;

(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

单项选择题 A3/A4型题
选择题