问题 多项选择题

符合证券公司申请介绍业务资格的是()。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

答案

参考答案:A, B, C

解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件之一是:全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准,所以D选项错误。

填空题
单项选择题