问题
多项选择题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.培训制度
答案
参考答案:A, B, C
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.培训制度
参考答案:A, B, C