问题 多项选择题

期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,应予以()处罚。

A.责令改正,给予警告

B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款

D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

答案

参考答案:A, B, C, D

解析:《期货从业人员管理办法》第三十二条规定,有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:①任用无从业资格的人员从事期货业务;②在办理从业资格申请过程中弄虚作假;③不履行本办法第二十三条规定的配合义务;④不按照本办法第二十七条规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

选择题
判断题