问题 多项选择题

证券经纪业务合规风险的防范措施有()。

A.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B.要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C.对客户资金实行第三方存管

D.对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

答案

参考答案:A, B, C

解析:熟悉证券经纪业务的风险种类。

解答题
单项选择题