问题 多项选择题

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括()。

A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益

C.从业人员不得直接或间接持股的规定

D.对自营业务,需要明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确自营业务的风险控制指标

答案

参考答案:A, C, D

解析:掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

单项选择题
单项选择题