问题
多项选择题
证券公司内部控制的目标有()。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案
参考答案:A, B, D
解析:掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
证券公司内部控制的目标有()。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
参考答案:A, B, D
解析:掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。