问题
单项选择题
下列客户资产管理业务的风险中,属于其合规风险的是( )。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
答案
参考答案:A
解析:BCD三项属于证券自营业务的合规风险范畴。
下列客户资产管理业务的风险中,属于其合规风险的是( )。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
参考答案:A
解析:BCD三项属于证券自营业务的合规风险范畴。